(資料圖片)

大連證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)圓通速遞在內(nèi)幕信息知情人管理、財務(wù)核算、內(nèi)部控制等方面存在違規(guī)行為，責(zé)令整改

6月6日晚間，圓通速遞發(fā)布公告，收到大連證監(jiān)局出具的《關(guān)于對圓通速遞股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

據(jù)悉，大連證監(jiān)局對公司開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司在內(nèi)幕信息知情人管理、財務(wù)核算、內(nèi)部控制等方面存在違規(guī)行為。

具體地，在內(nèi)幕信息知情人管理方面，圓通速遞2018年、2019年內(nèi)幕信息知情人登記不完整，部分重大事項(xiàng)未做重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號)第六條、第十條的規(guī)定。

財務(wù)核算方面，公司2021年、2020年、2019年披露投資浙江驛棧網(wǎng)絡(luò)科技有限公司4.5億元，公司財務(wù)報表附注九中披露該資產(chǎn)的計量方式為“持續(xù)的公允價值計量”，會計報表列報為“其他權(quán)益工具投資”。公司未能實(shí)際獲取該權(quán)益投資的公允價值，以歷史投資成本作為公允價值缺乏證據(jù)支持。導(dǎo)致2021年度少確認(rèn)其他權(quán)益投資6.89億元；少確認(rèn)遞延所得稅負(fù)債1.72億元；少確認(rèn)股東權(quán)益（其他綜合收益）5.17億元。不符合規(guī)定。

內(nèi)部控制方面，公司合同監(jiān)控不當(dāng)。公司下屬子公司杭州杰倫貨運(yùn)有限公司與關(guān)聯(lián)方上海圓匯技術(shù)有限公司簽訂《車輛運(yùn)輸服務(wù)合同》,并對承運(yùn)商的資質(zhì)、固定資產(chǎn)和合作車輛進(jìn)行約定，但公司未對承運(yùn)商資質(zhì)進(jìn)行審查；另外，股東大會、董事會運(yùn)作不規(guī)范。公司董事會審議《關(guān)于董事薪酬計劃的議案》時相關(guān)獨(dú)立董事未進(jìn)行回避，均違反了規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。